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拍賣企業(yè)的等級(jí)評(píng)估與等級(jí)劃分（GB/T 27968-2011 ）

發(fā)布日期：2017/3/10 22:29:51 文章作者：信息來(lái)源：

2011年12月30日發(fā)布
2012年5月1日實(shí)施

前言
本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)
GB/T 1.1-2009
給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)由中華人民共和國(guó)商務(wù)部提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)拍賣標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（
SAC/TC366）歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)起草單位：中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)。
本標(biāo)準(zhǔn)參加起草單位：上海市拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、黑龍江省
拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、福建省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、四川省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、湖北省拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、廣西壯族自治區(qū)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)嘉德國(guó)際拍賣有限公司、北京嘉禾拍賣有限公司、北京華辰拍賣有限公司、未來(lái)四方拍賣有限公司、廈門特拍拍賣有限公司。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李衛(wèi)東、寇勤、鄭鑫堯、周建國(guó)、
李偉、劉建紅、王炎、趙晶、王焯。

拍賣企業(yè)的等級(jí)評(píng)估與等級(jí)劃分

1、
范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了拍賣企業(yè)的等級(jí)評(píng)估原則、評(píng)估指標(biāo)及等
級(jí)劃分。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于拍賣企業(yè)等級(jí)的界定、拍賣市場(chǎng)對(duì)拍賣企
業(yè)的評(píng)估與選擇。
2、
術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
2.1.
拍賣企業(yè)
auction enterprise
從事以公開(kāi)競(jìng)價(jià)、價(jià)高者得的方式出賣特定物品或財(cái)產(chǎn)
權(quán)利的活動(dòng)，具有與自身業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息管理系統(tǒng)，實(shí)行
獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織。
3、等級(jí)評(píng)估
3.1.
評(píng)估原則
3.1.1.
評(píng)估應(yīng)能全面、系統(tǒng)反映企業(yè)從事拍賣業(yè)務(wù)的綜
合能力和實(shí)際業(yè)績(jī)。
拍賣企業(yè)評(píng)估工作可由國(guó)家認(rèn)可的全國(guó)性拍賣行業(yè)組
織依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立評(píng)估機(jī)構(gòu)具體實(shí)施。
3.1.2.
參加評(píng)估的企業(yè)應(yīng)具備下列準(zhǔn)入條件：
3.1.2.1.
符合相關(guān)法規(guī)的要求，并且成立于評(píng)估基準(zhǔn)日三年以前。
注1：
相關(guān)法規(guī)可參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)拍賣法》、《中華人民共和國(guó)公司法》和《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》等。
注2：
評(píng)估基準(zhǔn)日是指對(duì)拍賣企業(yè)在過(guò)去一定期間內(nèi)的
經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)開(kāi)始進(jìn)行測(cè)評(píng)的最后截止日期，以具體的某年某月
某日來(lái)表示。
3.1.2.2
考核期限內(nèi)及評(píng)估結(jié)果發(fā)布日之前沒(méi)有因違
規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)為有違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。
注：
考核期限是指對(duì)拍賣企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估
的特定起止時(shí)間段，以自某年某月某日起至某年某月某日止
來(lái)表示。
3.1.2.3.
考核期限內(nèi)
(最近三年）每年度拍賣成交額均不應(yīng)為零。
3.1.2.4.
截止評(píng)估基準(zhǔn)日之前擁有國(guó)家注冊(cè)拍賣師不
少于1名、拍賣從業(yè)人員不少于3名。
3.1.2.5.
申報(bào)材料真實(shí)可信，無(wú)虛假。
3.2.
評(píng)估指標(biāo)
拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估指標(biāo)包括企業(yè)的規(guī)范性、誠(chéng)信度、可持續(xù)發(fā)展能力、經(jīng)營(yíng)狀況和社會(huì)貢獻(xiàn)等5類20項(xiàng)指標(biāo)。
具體見(jiàn) 表1。

表1 拍賣企業(yè)等級(jí)評(píng)估指標(biāo)及分值

法律法規(guī)